經驗

當前位置 /首頁/經驗 > /列表

證券開戶要回訪嗎

證券開戶要回訪嗎

根據《證券公司開立客戶賬戶規範》第二章第11條,證券公司應當統一組織客戶回訪工作,對新開戶客戶應當在賬戶開通前完成回訪,並以適當方式予以留痕。回訪內容包括但不限於:確認客戶身份;客戶委託他人代理開戶的,應向客戶確認代理人身份及代理許可權;確認客戶已閱讀各類風險揭示檔案並理解相關條款;確認客戶開戶為其真實意願;提醒客戶自行設定和妥善保管密碼;確認客戶開戶方式。所以,證券開戶要回訪。

並且證券公司在投資者開戶時,要與客戶明確約定客戶名稱、證件型別及證件號碼等關鍵資訊的變更方式,並在變更時重新核實客戶身份真實性。證券公司也要及時、準確、完整地為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,妥善保管客戶檔案和資料,為客戶保密。

TAG標籤:回訪 證券 開戶 #